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11月14日，浙江证监局集中发布8张罚单，主要涉及上海证券瑞安塘下大道营业部员工廉洁从业违规及合规管理漏洞，广发证券员工因“飞单”行为被警示；厦门证监局对华福证券因保荐业务未尽责出具警示函，相关违纪行为均被记入诚信档案，相关机构被要求加强内部控制和合规管理。