两地证监局一天内发8张罚单：上海证券涉及6张，广发、华福各1张
11月14日，浙江证监局当天集中发布8张罚单。其中，7张罚单涉及上海证券及其营业部和员工，1张罚单涉及广发证券员工；同日，华福证券也收到了厦门证监局的罚单。
具体来看，浙江证监局发布了《关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。经查，上海证券有限公司瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年期间，多名员工存在违反廉洁从业规定的情况。
浙江证监局指出，该营业部廉洁从业及内部控制失效，合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、第166号）相关规定。
根据相关规定，浙江证监局决定对上海证券采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。证监局强调，上海证券应深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制，加强业务及人员管理，切实提高合规管理水平。
上海证券瑞安塘下大道证券营业部也被出具警示函。浙江证监局指出，营业部在2017年至2021年间多名员工违纪情况反映了其内部控制失效和合规管理漏洞，决定对该营业部采取行政监管措施，并记入诚信档案。
证监局强调，营业部应加强廉洁从业教育和宣传，强化合规管理，提升内部控制水平。
此外，颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微等四人在上海证券瑞安塘下大道证券营业部工作期间，存在违反廉洁从业规定和执业行为不合规等问题，被浙江证监局采取监管谈话措施。
广发证券方面，一名员工因“飞单”行为被警示。浙江证监局发布的《关于对沈宇采取出具警示函措施的决定》显示，沈宇在广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部任职期间，存在向他人推介销售非广发证券发行或代销的金融产品并从中获利的不当行为。
依据规定，浙江证监局对沈宇采取出具警示函的监督管理措施，并将其记录入证券期货市场诚信档案。证监局要求沈宇增强合规意识，规范业务开展，杜绝违规行为再次发生。
华福证券方面，因保荐业务存在问题被罚。厦门证监局发布的《关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》指出，华福证券作为原新三板挂牌公司厦门市江平生物基质技术股份有限公司的主办券商，在2021年和2022年两次定向发行推荐工作中，未尽充分勤勉尽责义务。
具体表现为未认真履行审慎核查职责，未及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载，未能保证所出具的推荐工作报告及核查意见的真实性和准确性。
厦门证监局决定对华福证券采取出具警示函的监督管理措施，并依照《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
证监局强调，华福证券应高度重视挂牌公司财务内控的有效性，健全持续督导及定向发行推荐业务的内控制度，落实勤勉尽责要求，切实提升执业质量水平。
（澎湃新闻记者 田忠方）
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